2003年证券交易模拟测试1
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日期：2008-03-28 人气：
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第一部分：单选题
请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。 1。准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。 1。机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》 2。机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》 3。机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》 4。国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》 2。公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（）。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。 1。20％ 2。30％ 3。40％ 4。50％ 3。按照（）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。 1。交易品种的对象 2。交易规模 3。交易场所 4。交易性质 4。为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家 （） 的规定。 1。货币政策 2。财政政策 3。产业政策 4。价格政策 5。可转换债券是指可兑换成（）的债券。 1。股票 2。另一种债券 3。期货 4。现金 6。证券（）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 1。清算 2。交割 3。交收 4。登记 7。在年度报告中，对持股（）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。 1。2％ 2。5％ 3。8％ 4。10％ 8。综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（? 1。经纪业务 2。代理业务 3。自营业务 4。承销业务 9。证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）。 1。证券自营业务风险、证券经纪业务风险 2。基本风险和非基本风险 3。系统风险和非系统风险 4。经营管理风险和政策法律风险 10。（）不是证券公司的监督检查机构。 1。证券公司自身 2。投资者 3。证券交易所 4。证券管理部门 |
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