目　　　录 
　　第一章 总则  
　　第二章 组织机构职责  
　　第三章 资格考试  
　　第四章 命题  
　　第五章 考务  
　　第六章 纪律  
　　第七章 附则  
　　第一章　总　　则 
　　第一条　根据《证券业从业人员资格管理办法》及国家关于统一考试的有关规定，制定本办法。 
　　第二条　参加证券业从业人员资格考试（以下简称“资格考试”）的人员，考试合格的，取得证券从业资格。 
　　第三条　中国证券业协会（以下简称“协会”）是资格考试的组织机构，负责资格考试工作。 
　　第四条　协会的资格考试工作接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的指导和监督。 
　　  
　　第八条　资格考试科目由基础科目和专业科目组成。基础科目为必考科目，专业科目由应考人员自选。 
　　第九条　基础科目为证券基础知识，内容包括：证券基本知识，国家有关证券的法律、法规，证券从业人员职业操守、执业规范等。 
　　专业科目包括： 
　　（一）证券交易； 
　　（二）证券发行与承销； 
　　（三）证券投资分析； 
　　（四）证券投资基金； 
　　（五）根据需要设置的其他科目。  
　　第十条　通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即为资格考试合格人员，同时取得证券从业资格。 
　　协会建立资格考试信息库，记录应考人员成绩和取得证券从业资格人员的有关信息。 
　　第十一条　取得证券从业资格的人员，可以按照《证券业从业人员资格管理办法》及其实施细则等有关规定向协会申请执业证书。 
　　第十二条　参加资格考试的人员，可以选报一门以上专业科目考试，基础科目及两门以上（含两门）专业科目考试合格的，可获得一级专业水平级别认证；基础科目及四门以上（含四门）专业科目考试合格的，可获得二级专业水平级别认证。由协会颁发专业水平级别认证证书。 
第四章　命　　题 
　　第十三条　资格考试命题应遵循标准化、规范化、专业化的原则，严格遵守国家有关保密规定。 
　　第十四条　协会聘任命题专家组织命题，命题专家由证券监督管理机构、证券自律机构、证券经营机构、从事证券业务的中介机构、大专院校以及社会研究机构的有关专家组成。 
　　第十五条　命题专家按照资格考试大纲的要求依据考试统编教材编写试题。 
　　第十六条　命题专家按照协会设定的程序、标准和要求，对试题进行编辑，建立资格考试标准化题库。 
　　第十七条　考试试卷根据考试大纲、难度系数、知识点的分布等要素，从题库随机抽取试题。